一、基金備案的法規及違法後果
《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》
第十一條
私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內，透過私募基金登記備案系統進行備案，並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合夥協議，以下統稱基金合同)等基本資訊。
公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作爲基金履行備案手續同時，還需作爲基金管理人履行登記手續。
第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。
第十三條
私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以透過網站公示私募基金基本情況的方式，爲私募基金辦結備案手續。網站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金託管人等基本資訊。
第十四條 經備案的私募基金可以申請開立證券相關帳戶。
二、私募基金備案是什麼，私募基金備案應該怎樣做
1、定義
私募基金備案全稱叫做：私募投資基金管理人登記證明，是爲規範私募投資基金業務，保護投資者合法權益，對基金管理人基本資訊、進階管理人員及其他從業人員基本資訊、股東或合夥人基本資訊、管理基金基本資訊進行填報公示。
2、具體做法
準備公司章程加蓋公章;公司營業執照副本、組織機構代碼副本、稅務登記證副本加蓋公章;高管、法人、股東身份證複印件、簡歷、學歷證明、一寸白底照片;公司股東出資比例示意圖;有些公司還需提供財務報表和審計報告;按照證監會下發的流程填報。如果公司材料齊全，經營範圍符合，大概20個工作可以辦理成功，如果提交有問題會被退回請求。
“私募基金不備案怎麼發行”的疑問是沒有答案的，如果有那麼一定會與現行法相牴觸，那麼使用這種方法的自然人必然會爲此付出代價，受到法律法規的打擊。儘管私募基金是由基金協會制定的辦法管理，但是這些辦法也可以看作行政法規的一種，在學術上稱作軟法，也具有相應的法律效力，在不久以後可能會納入行政法法源裏。
