有关合规的法律知识

保险对于大家来说都不陌生，实践中，也有越来越多的人们参与办理保险。为了更好地保障被保险人的合法利益，同时也可以更好地对保险从业人员进行管理，使保险活动符合国家法律的相关规定，有关部门针对保险公司法律合规方面作了...

如何判断私募基金是否合法合规我国对私募基金目前采取备案制管理方式。私募基金必须对基金管理公司和发行产品进行备案。可以到基金业协会网站上查询私募基金的备案情况。看机构发行产品是否有正规的托管机构。不过，私...

如何判断私募基金是否合法合规我国对私募基金目前采取备案制管理方式。私募基金必须对基金管理公司和发行产品进行备案。可以到基金业协会网站上查询私募基金的备案情况。看机构发行产品是否有正规的托管机构。不过，私...

跨境电商零售进口行业走私犯罪分析及合规建议近年来，跨境电商零售进口作为一种新业态，对我国乃在全球来说，都是一个新课题。跨境电商让国内消费者实现全球好物触手可得的同时，也为走私犯罪提供了温床。本文欲从走私犯罪案...

2023年3月融资租赁新规要实施？1、办理要求私募基金服务机构实缴资本不低于5000万元2、最近3年内无重大违法记录3,、所有从业人员应当从事私募基金服务行业之日起6个月内具备基金从业资格4、私募基金登记之后连续6个月...

一、私募基金合规风控人员的职责是什么？1、监督、检查或审查公司及工作人员的行为合规性；2、违规事件的调查处理，起草违规处理决定；3、审查公司内部管理制度、业务规程，提供合规改进建议；4、发现和报告公司存在违法违规行为...

国务院办公厅关于进一步加强贸易政策合规工作的通知为贯彻落实党的十八届三中全会精神，加快构建开放型经济新体制，坚持世界贸易体制规则，经国务院批准，现就进一步加强贸易政策合规工作做出通知。颁布单位：国务院办公厅文号...

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第一章总则第一条为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》...

贷款不小心把卡号输错了客服说要冻货款，这合规吗以网络借贷为名要求申请人事先支付所谓的“验资费”、“保险费”、“押金”等伪造银行流水刻意造成你已经取得合同所借全部款项的假象肆意认定你违约并要求你立即偿还“...

一、私募基金合规管理制度基金管理人应建立合规流程制度，并保障合规流程介入基金日常运营的各个关键环节。对于基金募集、项目遴选、投资方案确定、投资资金划拨、投后管理、项目退出等关键环节，如果条件允许，基金管理人...

物业费交多少怎么确定(一)物业管理费如何确定物业管理公司为业主或用户提供的不同服务项目，其收费标准是有不同的。有些服务项目，其收费标准时物业管理公司与业主或用户协商而确定的。而有些服务项目，其收费标准要按政府...

证券公司的发展前景还是非常的好的，因为如今看来公司融资的需求是在不断的增加过程当中的，如此一来，证券业的存在就有着非常积极的作用了。但是证券公司的竞争实际上也是非常的激烈的，在市场低迷的情形下就需要合规部门承...

民营企业合规审查之刑事篇（挪用资金罪）一、挪用资金罪第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较...

涉案企业合规整改适用条件若干问题解读自2020年3月最高检开展涉案企业合规改革试点以来，全国范围内有2382件涉企犯罪案件适用了涉案企业合规整改，其中进行合规整改的606家企业、1159人都依法获得了不起诉决定，涉企犯罪案...

金融市场杂乱，骗局手段也在不断变化，很多投资者暗暗叫苦，防不胜防。各种违规操作、滥竽充数的骗局操作更是屡见不鲜。【投顾被骗真实案例】今年8月份，苏某在收到一名陌生男子发来的添加好友申请，对方备注：股票交流，本来苏某...

一、定义私募基金是私下或直接向特定群体募集的资金。与之对应的公募基金是向社会大众公开募集的资金。人们平常所说的基金主要是共同基金，即证券投资基金。二、特点私募股权基金的运作方式是股权投资，即通过增资扩股或...

摘要：涉税类犯罪是企业犯罪中的高发类罪，该类犯罪入罪门槛低，刑期严重，一旦触及，几乎必然面临刑罚。加之我国单位犯罪采取双罚制，涉案企业的责任人也将面临惩罚，身陷囹圄。最高检提出“六稳、六保”目标，设立合规不起诉制度，最...

一、什么是私募基金私募基金是以非公开方式向特定对象募集资金设立的投资基金，私募基金区别于公募基金的最主要特征在于非公开性，非公开性最主要表现在：(1)仅向特定对象募集，而且对特定对象还设置了准入门槛即投资者适当...

随着我国社会经济的快速发展，劳动者的就业机会也变得更多，但高强度、快节奏、严要求的职场，对许多劳动者、尤其是刚毕业的新员工来说都意味着较大的压力挑战，甚至会存在一定的心理落差，一些人会决定无法承受，选择辞职退出，那...

文章前言：商业特许经营也就是常说的加盟连锁，在我国发展的时间并不是很长，但其由于低成本、高效率的品牌扩张如同传销一样，发展异常的迅速。现如今加盟市场也是鱼龙混杂，各种快招公司层出不穷，这些公司大部分都是没有特许经...

上一期文章聊完了中介合同的基础知识，相信很多人对中介合同的认识不再局限于房屋中介等这一类常见的中介合同了。那么这一期针对中介合同中“中介人”最常见的风险点之委托人跳单，本文详细聊聊在中介合同中反跳单条款的...

消费者有哪些权益主要有：(1)安全保障权;(2)知悉真情权;(3)自主选择权;(4)公平交易权;(5)依法求偿权;(6)求教获知权;(7)依法结社权;(8)维护尊严权;(9)监督批评权。消费者权益，是一定社会经济关系下适应经济运行的客观需...

甲方(用人单位)名称：乙方(劳动者)姓名：性质：性别：年龄：民族：文化程度：地址：籍贯：省市县(区)乡(镇)村(街)法定代表人现住址：(单位负责人)：属于：农业人口()非农业人口()居民身份证号码：甲方因生产(工作)需要，经劳动部门批准，同意招用乙...

利息前置不合法。利息前置指的就是在贷款的时候，需要提前计算利息并且提前支付利息，才能够发放贷款。我国法律明确规定，借款的利息不得预先在本金中扣除。【法律依据】《民法典》第六百七十条，借款的利息不得预先在本金中...

一、了解产品募集流程因各公司产品设计及运作有其特殊性，具体工作时应了解公司运作和决策流程。二、注意合格投资者问题《基金法》及《私募投资基金监督管理暂行办法》均要求私募投资基金应当向合格投资者募集。并且单...