有關合規的法律知識

什麼是合規《商業銀行合規風險管理指引》對合規的含義也進行了如下明確：“是指商業銀行的經營活動與法律、規則和準則相一致。”與銀行經營業務相關的法律、規則及標準，包括諸如反洗錢、防止恐怖分子進行融資活動的相關...

貸款時下款需要先支付印花稅這合規嗎任何網貸需要先收取費用的，比如：“提現費”、“包裝費”、“工本費”、“會員費”、“驗資費”、“保險費”、“押金”、“保證金”、“認證金”、“流水資金”、“預付款”、“解凍...

對於企業而言，加強智慧財產權合規管理，一方面需要完善企業內部制度、杜絕外部法律風險；另一方面需要加強企業創新能力，推動企業競爭力提升，需要涉及智慧財產權的各個方面，尤其是著作權方面的合規。在前兩篇內容中簡要介紹了企業...

一、公務員怎麼辭退才算合規?公務員出現以下四種情形，就可以合規辭退，分別是：不勝任本職工作，又不接受另外安排;因單位調整、撤銷、合併或縮減編制員額需要調整工作，本人拒絕合理安排;曠工或無正當理由逾假不歸超過一定期...

一、私募基金備案的法律規定《私募投資基金監督管理暫行辦法》第七條規定，各類私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，向基金業協會申請登記，報送以下基本資訊：(一)工商登記和營業執照正副本影印件;(二)公司章程或者合...

勞動用工合規是境外投資、對外貿易、對外承包工程、境外日常經營的重要合規要求。勞動用工合規始終貫穿境內企業“走出去”全過程的各個方面且事無鉅細。所以，境內對外投資企業在“走出去”的過程中，不僅在用工形式及勞...

刑事犯罪是各種社會矛盾和社會消極因素的綜合反映，並且這種反映表現的領域和強度，與一個國家社會變革的深度和廣度密切相關。法律明文規定為犯罪行為的，依照法律定罪處刑;法律沒有明文規定為犯罪行為的，不得定罪處刑。現...

證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法證監會發布《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》。《辦法》共5章40條，自2017年10月1日起施行。《辦法》共5章40條，分為總則、合規管理職責、合規管理保障、監督...

民營企業合規審查之刑事篇（虛假訴訟罪）一、虛假訴訟罪第三百零七條之一以捏造的事實提起民事訴訟，妨害司法秩序或者嚴重侵害他人合法權益的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，並處或者單處罰金；情節嚴重的，處三年以上七年以...

審查合同內容和流程的合規性(一)合法性審查：對合同內容是否國家法律的審查1、當事人的名稱或者姓名和住所(1)審主體：三證，特許經營，還要求對方有相應的資質、許可(2)審註冊資本：對方是否有締約能力?對方承擔責任的能力如何...

證券公司的發展前景還是非常的好的，因為如今看來公司融資的需求是在不斷的增加過程當中的，如此一來，證券業的存在就有著非常積極的作用了。但是證券公司的競爭實際上也是非常的激烈的，在市場低迷的情形下就需要合規部門承...

民營企業合規審查之刑事篇（偽造公司、企業、事業單位、人民團體印章罪）一、偽造公司、企業、事業單位、人民團體印章罪《刑法》第二百八十條第二款偽造公司、企業、事業單位、人民團體的印章的，處三年以下有期徒刑、拘役...

勞動關係是指勞動者與用人單位依法簽訂勞動合同而在勞動者與用人單位之間產生的法律關係。勞動關係自用工之日起建立。而建立勞動關係，應當訂立書面勞動合同。
而勞動關係的認定其實是一個大課題，不僅涉及到如何根...

涉案企業合規整改適用條件若干問題解讀自2020年3月最高檢開展涉案企業合規改革試點以來，全國範圍內有2382件涉企犯罪案件適用了涉案企業合規整改，其中進行合規整改的606家企業、1159人都依法獲得了不起訴決定，涉企犯罪案...

甲方(用人單位)名稱：乙方(勞動者)姓名：性質：性別：年齡：民族：文化程度：地址：籍貫：省市縣(區)鄉(鎮)村(街)法定代表人現住址：(單位負責人)：屬於：農業人口()非農業人口()居民身份證號碼：甲方因生產(工作)需要，經勞動部門批准，同意招用乙...

企業刑事合規不訴制度開展以來，目前各個檢察院並沒有形成一個完善的體系，可以說現在還處於各自為戰的情況，每個檢察院對於企業刑事合規如何開展都有不同的看法，但總體上形成一定的共識，以下幾個點基本上是一個企業刑事合規...

反不正當競爭認定1、混淆行為的認定：行為人是從事市場交易活動的經營者;具有主觀故意;具有特定性;具有誤導性。2、公用企業或其他依法享有獨佔地位的經營者的限制競爭行為的認定：行為的主體只能是公用企業或依法具有獨...

為口頭請假現在老闆耍無奈律師就在你身邊，與律師握手與財富同行。你好，我是加林山律師，在網路上看到你的法律問題後，我們認為：建議你儘快委託律師起訴或來電諮詢。。地址：東莞南城勝和大朗商業大夏7樓，電話：一八六七五一五九...

一、私募基金合規投資者是什麼樣的?《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條：“非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人。前款所稱合格投資者，是指達到規定資產規模或者收入水平，並且具備...

如何判斷私募基金是否合法合規我國對私募基金目前採取備案制管理方式。私募基金必須對基金管理公司和發行產品進行備案。可以到基金業協會網站上查詢私募基金的備案情況。看機構發行產品是否有正規的託管機構。不過，私...

隨著網路購物平臺的興起，很多人為了購物方便開通了網上銀行和手機銀行，這兩者是給人們帶來不少便利，但同時帶來的麻煩也不少，網路上黑客手段技術高明，一不小心當事人就洩露了自己的銀行密碼，導致存款被盜刷。所以消費者一定...

甲方：_________________乙方：_________________甲方因工作需要，聘用乙方為合同工駕駛員，經甲乙雙方平等協商，自願簽訂本合同。一、本合同自______年______月______日起至______年______月______日止，期限屆滿本合同自行終止...

《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第一章總則第一條為規範私募投資基金業務，保護投資者合法權益，促進私募投資基金行業健康發展，根據《證券投資基金法》、《中央編辦關於私募股權基金管理職責分工的通知》...

一、傳喚超過24小時合規麼?不合規。根據相關規定中要求，公安機關傳喚後應當及時詢問查證，正常情況下這個詢問查證的時間不得超過八小時;遇到情況比較複雜的、可能適用行政拘留處罰的，詢問查證的時間不得超過二十四小時。...

一、什麼是合規《商業銀行合規風險管理指引》對合規的含義也進行了如下明確：“是指商業銀行的經營活動與法律、規則和準則相一致。”與銀行經營業務相關的法律、規則及標準，包括諸如反洗錢、防止恐怖分子進行融資活動的...