私募基金管理制度
基金管理人應建立合規流程制度，並保障合規流程介入基金日常運營的各個關鍵環節。對於基金募集、項目遴選、投資方案確定、投資資金劃撥、投後管理、項目退出等關鍵環節，如果條件允許，基金管理人應設定合規部門，制定合規流程操作指引，並透過日常培訓等機制，提高管理團隊對於合規流程的意識，並培養秉承合規操作的經營理念。
基金管理人應透過內部評估等機制，對管理團隊的投資行爲進行定期和不定期的考覈評估，揭示合規流程的具體執行情況，明確管理團隊的責任。基金管理人還應透過相關懲罰機制，促使管理團隊自覺按照合規流程開展業務。
如果條件允許，基金管理人的合規流程操作指引應包括以下內容：
1、合規部門的人員設定和職責，包括負責人及其權限，合規事項的檢查程序及執行人員等。
2、管理團隊應遵守的相關法律法規和職業操守。
3、合規部門對管理團隊實施和遵守操作指引的情況進行評估的機制和程序。
4、管理團隊如對合規流程存在疑問或建議，或者在進行投資的過程中遇到合規性問題，應與合規部門就相關事項進行特別溝通。
5、合規部門人員應有權審覈投資交易過程和檔案的合法合規性，對文範合規操作規程的人員和投資行爲及時進行糾紛和輔導。
6、合規部門根據法律法規或基金管理人自身情況對合規流程操作指引進行更新和修訂的程序。
對於可能發生的重大合規風險，必要時，基金管理人應尋求外部法律顧問的協助，將該等風險降至最低。
