一、私募基金風控方案原則
公司的風險控制應嚴格遵循以下原則：
(1)全面性原則：風險控制制度應覆蓋股權投資業務的各項工作和各級人員，並滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節;
(2)審慎性原則：內部風險控制的核心是有效防範各種風險，公司部門組織的構成、內部管理制度的建立要以防範風險、審慎經營爲出發點;
(3)獨立性原則：風險控制工作應保持高度的獨立性和權威性，並貫徹到業務的各具體環節;
(4)有效性原則：風險控制制度應當符合國家法律法規和監管部門的規章，具有高度的權威性，成爲所有員工嚴格遵守的行動指南;執行風險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規章的權力;
(5)適時性原則：應隨着國家法律法規、政策制度的變化，公司經營戰略、經營方針、風險管理理念等內部環境的改變，以及公司業務的發展，及時對風險控制制度進行相應修改和完善;
(6)防火牆原則：公司與關聯公司之間在業務、人員、機構、辦公場所、資金、帳戶、經營管理等方面嚴格分離、相互獨立，嚴格防範因風險傳遞及利益衝突給公司帶來的風險。
二、 風險控制組織體系
公司應根據股權投資業務流程和風險特徵，將風險控制工作納入公司的風險控制體系之中。公司的風險控制體系共分爲五個層次：董事會、董事會下設的風險控制委員會、投資決策委員會、風險控制部、業務部。
三、 風險控制流程
(1) 風險管理的業務流程由風險識別、風險評估、風險分析、風險控制和風險報告五個步驟組成，是制定風險管理戰略及防範措施的重要基礎。
(2) 風險識別指對經營活動中存在的內部及外部風險的來源進行辨別。
(3) 風險測量是對風險的嚴重程度及發生概率進行科學合理的量化。
(4) 風險分析主要對風險的驅動因素進行歸因分析，並評估其影響，提出避險建議和措施。
(5) 風險控制是對業務流程的各個環節制定風險防範和處理措施。
(6) 風險報告是指業務部、風險控制部根據職責範圍和報告體系定期或不定期向主管領導提交的與風險評估分析相關的報告
私募基金風控方案從風險控制的原則、風險控制組織體系和風險控制流程三個方面進行了論述。該三個方面也與《私募基金風險管理辦法》相一致。根據該方案能夠在獲取高收益的同時降低其風險性，能夠進一步的刺激的金融市場的活力。
