設立證券公司，應當具備下列條件，並經國務院證券監督管理機構批准：
(一)有符合法律、行政法規規定的公司章程;
(二)主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規記錄;
(三)有符合《證券法》規定的公司註冊資本;
(四)董事、監事、進階管理人員、從業人員符合本法規定的條件;
(五)有完善的風險管理與內部控制制度;
(六)有合格的經營場所、業務設施和資訊技術系統;
(七)法律、行政法規和經國務院批准的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
未經國務院證券監督管理機構批准，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業務活動。
《中華人民共和國證券法》第九條 公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，並依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門註冊。未經依法註冊，任何單位和個人不得公開發行證券。證券發行註冊制的具體範圍、實施步驟，由國務院規定。
