一、證券投資諮詢公司成立條件有哪些?
申請證券投資諮詢從業資格的機構,應具備下列條件:
1、從事證券投資諮詢業務的機構,有五名以上取得證券投資諮詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資諮詢業務的機構,有十名以上取得證券投資諮詢從業資格的專職人員;其進階管理人員中至少一名取得證券投資諮詢從業資格。
2、有100萬元人民幣以上的註冊資本。
3、有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他資訊傳遞設施。
4、有公司章程。
5、有健全的內部管理制度。
6、具備中國證監會要求的其他條件。
二、申請投資諮詢公司的程序是怎樣的?
申請證券、期貨投資諮詢從業資格的機構,按照下列程序審批:
1、申請人向經中國證監會授權的所在地地方證管辦(證監會)提出申請(所在地地方證管辦(證監會)未經中國證監會授權的,申請人向中國證監會直接提出申請,下同),地方證管辦(證監會)經審覈同意後,提出初審意見;
2、地方證管辦(證監會)將審覈同意的申請檔案報送中國證監會,經中國證監會審批後,向申請人頒發業務許可證,並將批准檔案抄送地方證管辦(證監會);
3、中國證監會將以公告形式向社會公佈獲得業務許可的申請人的情況。
三、設立投資諮詢公司要提交哪些檔案?
申請證券投資諮詢從業資格的機構,應當提交下列檔案:
1、中國證監會統一印製的申請表;
2、公司章程;
3、企業法人營業執照;
4、機構進階管理人員和從事證券、期貨投資諮詢業務人員名單及其學歷、工作經歷和從業資格證書;
5、開展投資諮詢業務的方式和內部管理規章制度;
6、業務場所使用證明檔案、機構通訊地址、電話和傳真機號碼;
7、由註冊會計師提供的驗資報告;
8、中國證監會要求提供的其他檔案。
綜上所述,成立公司是需要一定條件的,不同類型公司要求標準也不一樣,如成立證券投資諮詢公司,門檻比較高,在註冊資本上要滿足100萬以上,從業人員方面有5名以上具備證券投資諮詢資格的員工,有明確的公司章程和健全制度。