有關合規的法律知識

一、《公安機關辦理刑事案件程序規定》第一百八十七條公安機關對已經立案的刑事案件，應當及時進行偵查，全面、客觀地收集、調取犯罪嫌疑人有罪或者無罪、罪輕或者罪重的證據材料。第一百八十八條公安機關經過偵查，對有證...

一、私募基金合規管理制度基金管理人應建立合規流程制度，並保障合規流程介入基金日常運營的各個關鍵環節。對於基金募集、項目遴選、投資方案確定、投資資金劃撥、投後管理、項目退出等關鍵環節，如果條件允許，基金管理人...

文章前言：商業特許經營也就是常說的加盟連鎖，在我國發展的時間並不是很長，但其由於低成本、高效率的品牌擴張如同傳銷一樣，發展異常的迅速。現如今加盟市場也是魚龍混雜，各種快招公司層出不窮，這些公司大部分都是沒有特許經...

隨着我國社會經濟的快速發展，勞動者的就業機會也變得更多，但高強度、快節奏、嚴要求的職場，對許多勞動者、尤其是剛畢業的新員工來說都意味着較大的壓力挑戰，甚至會存在一定的心理落差，一些人會決定無法承受，選擇辭職退出，那...

筆者在辦理民商事糾紛中，常常遇到很多客戶將違約責任簡單理解爲違約金的情形。其實不然，從本質上來說，違約金僅爲違約責任的一種承擔方式。即，違約責任包括違約金這一種承擔方式。本文，將圍繞違約責任的承擔方式、違約金的...

一、網貸法律法規P2P網貸即網絡借貸，是指個體和個體之間透過互聯網平臺實現的直接借貸。它是互聯網金融(ITFIN)行業中的子類。網貸平臺數量近兩年在國內迅速增長，迄今比較活躍的有350家左右，而總量截止到2015年4月底已有...

勞動用工合規是境外投資、對外貿易、對外承包工程、境外日常經營的重要合規要求。勞動用工合規始終貫穿境內企業“走出去”全過程的各個方面且事無鉅細。所以，境內對外投資企業在“走出去”的過程中，不僅在用工形式及勞...

股民初入股市都是抱着賺錢的心態來的，人人都想賺錢，可賺誰的呢？自然是賺他人虧進去的，不乏一些小股民盲目入場充當韭菜，虧損連連，此時就想着自己能買到牛股一飛沖天，也正是有此心理，很多騙子抓住了股民渴望盈利的心思，精心設下...

反不正當競爭認定1、混淆行爲的認定：行爲人是從事市場交易活動的經營者;具有主觀故意;具有特定性;具有誤導性。2、公用企業或其他依法享有獨佔地位的經營者的限制競爭行爲的認定：行爲的主體只能是公用企業或依法具有獨...

如何對合同進行合法性審查對合同進行合法性審查，也就是說看一個合同是否無法主要從哪些方面進行審查，或者說法律依據是什麼呢。根據我國合同法52條53條的規定，對合同進行合法性審查，主要是對首先看它的主體是否合法主體，也...

甲方(用人單位)：_________________乙方：_____________________________性別：_____________________________文化程度：_________________________身份證號碼：_______________________甲乙雙方經平等協商，自願簽訂本合同，共同...

簽訂勞動合同的程序、形式必須合法，如經協商一致採用書面形式等。依法簽訂勞動合同是勞動合同產生法律約束力的前提，因此求職者一定要先確認自己簽訂的勞動合同是否具備產生法律約束力的條件。《勞動合同法》第十條建立...

一、私募基金備案的法律規定《私募投資基金監督管理暫行辦法》第七條規定，各類私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，向基金業協會申請登記，報送以下基本資訊：(一)工商登記和營業執照正副本複印件;(二)公司章程或者合...

甲方：_________________乙方：_________________甲方因工作需要，聘用乙方爲合同工駕駛員，經甲乙雙方平等協商，自願簽訂本合同。一、本合同自______年______月______日起至______年______月______日止，期限屆滿本合同自行終止...

2023年3月融資租賃新規要實施？1、辦理要求私募基金服務機構實繳資本不低於5000萬元2、最近3年內無重大違法記錄3,、所有從業人員應當從事私募基金服務行業之日起6個月內具備基金從業資格4、私募基金登記之後連續6個月...

一、私募基金合規負責人是什麼(一)概念在《證券公司合規管理試行規定》中，證監會明確規定：證券公司應設立“合規總監”，“合規總監”是公司的合規負責人，對公司及其工作人員的經營管理和執業行爲的合法合規性進行審查、監...

金融市場雜亂，騙局手段也在不斷變化，很多投資者暗暗叫苦，防不勝防。各種違規操作、濫竽充數的騙局操作更是屢見不鮮。【投顧被騙真實案例】今年8月份，蘇某在收到一名陌生男子發來的添加好友申請，對方備註：股票交流，本來蘇某...

爲了避免“辦一個案件、垮掉一個企業”的現象，最近幾年，檢察院在大力推進企業合規建設。那麼什麼是刑事合規，所謂企業刑事合規，其本質就是企業透過自身良好的合規計劃，盡到自己應盡的合規義務，在滿足刑事合規的要求之後，說明...

公務員怎麼辭退纔算合規公務員出現以下四種情形，就可以合規辭退，分別是：不勝任本職工作，又不接受另外安排;因單位調整、撤銷、合併或縮減編制員額需要調整工作，本人拒絕合理安排;曠工或無正當理由逾假不歸超過一定期限;不...

保險公司合規管理辦法保險公司應當建立健全合規管理制度，而爲了加強保險公司合規管理，發揮公司治理機制作用，中國保險監督管理委員會制定了《保險公司合規管理辦法》。頒佈單位：中國保險監督管理委員會文號：保監發〔2016〕...

對於企業而言，加強知識產權合規管理，一方面需要完善企業內部制度、杜絕外部法律風險；另一方面需要加強企業創新能力，推動企業競爭力提升，需要涉及知識產權的各個方面，尤其是著作權方面的合規。在前兩篇內容中簡要介紹了企業...

民事訴訟起訴狀主要內容包括原告、被告基本情況、訴訟請求、事實和理由、署名和時間四項內容。1、民事訴訟原告、被告基本情況一、自然人原告、被告是自然人的，應寫明姓名、性別、出生年月日、民族、工作單位、戶籍所...

國務院辦公廳關於進一步加強貿易政策合規工作的通知爲貫徹落實黨的十八屆三中全會精神，加快構建開放型經濟新體制，堅持世界貿易體制規則，經國務院批准，現就進一步加強貿易政策合規工作做出通知。頒佈單位：國務院辦公廳文號...

證券公司的發展前景還是非常的好的，因爲如今看來公司融資的需求是在不斷的增加過程當中的，如此一來，證券業的存在就有着非常積極的作用了。但是證券公司的競爭實際上也是非常的激烈的，在市場低迷的情形下就需要合規部門承...

一、不合規發票侵權責任承擔的方式有哪些？1、《民法典》侵權責任的承擔方式有侵權行爲危及他人人身、財產安全的，被侵權人有權請求侵權人承擔停止侵害、排除妨礙、消除危險等侵權責任。處在此種狀態中的被侵權人有權請...