證券公司債券申請上市的流程是怎樣的?

一、證券公司債券申請上市的條件有哪些?

證券公司債券申請上市的流程是怎樣的?

申請債券上市的證券公司應當與證券交易所訂立上市協議,遵守證券交易所債券上市規則,接受證券交易所的監管。其具體條件包括:

1、債券發行申請已獲批准併發行完畢;

2、實際發行債券的面值不少於5千萬元;

3、申請上市時仍符合公開發行的條件;

4、中國證監會規定的其他條件。

符合以上條件的證券公司,其發行的債券方可上市。

二、證券公司債券申請上市的流程是怎樣的?

1、作出決議或決定

股份有限公司、有限責任公司發行公司債券,由董事會制訂方案,股東會作出決議;國有獨資公司發行公司債券,應由國家授權投資的機構或者國家授權的部門作出決定。

2、申請發行

公司在作出發行公司債券的決議或者決定後,必須依照公司法規定的條件,向國務院授權的部門提交規定的申請檔案,報請批准,所提交的申請檔案,必須真實、準確、完整。向國務院授權的部門提交的申請檔案包括:公司登記證明、公司章程。公司債券募集辦法、資產評估報告和驗資報告。

3、發行公司債券的批准 國務院授權的部門依照法定條件負責批准公司債券的發行,該部門應當自受理公司債券發行申請檔案之日起三個月內作出決定;不予審批的,應當作出說明。

4、公告募集辦法

發行公司債券申請經批准後,應當公告債券募集辦法;在募集辦法中應當載明下列事項。

5、公司債券的載明事項

公司發行公司債券,必須在債券上載明公司名稱、債券票面金額、利率、償還期限等事項,並由董事長簽名,公司蓋章。

6、公司債券存根簿

公司發行公司債券應當置備公司債券存根簿。

7、發行中不當行爲的糾正

國務院授權的部門對已作出的審批公司債券發行的決定,發現不符合法律、行政法規規定的,應當予以撤銷;尚未發行的,停止發行;已經發行公司債券的,發行的公司應當向認購人退還所繳股款並加算銀行同期存款利息。

由此可見,證券公司發行的債券規模達到五千萬以上,債券已經發行完畢且達到其它上市條件的時候,公司可以向交易所提出債券上市申請。證券公司債券申請上市的流程比較複雜,公司需要股東會議作出決策,然後向交易所提供申請資料,審批透過後公佈募集方案,最後債券順利上市後如有不當行爲還要及時糾正。