(一) 單獨或者合謀，持有或者實際控制證券的流通股份數達到該證券的實際流通股份總量百分之三十以上，且在該證券連續二十個交易日內聯合或者連續買賣股份數累計達到該證券同期總成交量百分之三十以上的;
(二) 單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業務規則限定的持倉量百分之五十以上，且在該期貨合約連續二十個交易日內聯合或者連續買賣期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量百分之三十以上的;
(三) 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續二十個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量百分之二十以上的;
(四) 在自己實際控制的帳戶之間進行證券交易，或者以自己爲交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續二十個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量百分之二十以上的;
(五) 單獨或者合謀，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約並在成交前撤回申報，撤回申報量佔當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量百分之五十以上的;
(六) 上市公司及其董事、監事、進階管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯人單獨或者合謀，利用資訊優勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的;
(七) 證券公司、證券投資諮詢機構、專業中介機構或者從業人員，違背有關從業禁止的規定，買賣或者持有相關證券，透過對證券或者其發行人、上市公司公開作出評價、預測或者投資建議，在該證券的交易中謀取利益，情節嚴重的;
(八) 其他情節嚴重的情形。
