一、可轉換公司債券上市需要提交哪些檔案?
發行人申請可轉換公司債券上市，應當向本所提交以下檔案：
(一)上市申請書及董事會關於申請可轉換公司債券上市的決議;
(二)中國證監會覈准其發行可轉換公司債券的檔案;
(三)經中國證監會覈准的全套發行、上市申報材料;
(四)上市推薦人出具的上市推薦書;
(五)上市推薦協議;
(六)上市公告書;
(七)可轉換公司債券發行結束報告;
(八)發行人擬聘任或已聘任的資訊披露負責人的資料;
(九)發行人的董事、監事、進階管理人員和資訊披露負責人的身份證複印件、股東帳戶卡號碼、身份證號碼及其持有任職公司股份的申報材料、對其所持任職公司股份鎖定的申請、在任職期間和任期結束後六個月內不轉讓所持任職公司股份的承諾等;
(十)具有從事證券業務資格的會計師事務所出具的發行資金到位的驗資報告;
(十一)具有從事證券業務資格的律師事務所出具的關於可轉換公司債券符合上市條件的法律意見書;
(十二)可轉換公司債券發行後按規定新增的財務資料;
(十三)確定可轉換公司債券掛牌簡稱的函;
(十四)證券登記結算機構出具的可轉換公司債券託管情況證明;
(十五)法律、法規及本所業務規則要求的其他檔案。
二、上市條件
發行人申請可轉換公司債券上市，必須符合下列條件：
(一)可轉換公司債券的實際發行額(以面值計算)在1億元以上;
(二)可轉換公司債券的期限最短爲3年;
(三)法律、法規及本所業務規則規定的其他要求。
總體來說，可轉換公司債券在上市之前要準備的軟件是非常的多的，大體統計下來的話一共就包括15種左右。而且根據各公司的不同情況，還需要按照證券公司的要求提交法律上規定的其他文書。不過在上市之前，肯定公司也是具體的瞭解過國家規定的可轉換公司債券上市需要滿足的條件的。
